基金暂时的:富国基金注意备有无限公司
基金托管人:中国1971农耕开致使备有备有无限公司

托管约定
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目 录
一、基金托管约定社交的 ………………………….. 3
二、基金托管约定基金、宾语与次要的 ……………….. 5
三、基金托管人对基金暂时的的事情监视和复核 ………… 6
四、基金暂时的对基金托管人的事情检验 …………….. 16
五、基金有利条件财物保养 …………………………….. 17
六、发送方法、认同和表现 ……………………… 20
七、去买东西清算布置 …………………………. 23
八、基金净资产的核算与核算 ………………….. 27
九、基金进项分派 ………………………………. 34
十、基金知识当播音员 ………………………………. 35
十一、基金费 ………………………………… 37
十二、基金缠住人名单的指导性的与抚养不变 …………… 39
十三个的、抚养不变与基金相干到的锉刀 ……………………. 40
十四的记号、顶替基金干事和基金托管人 ………………. 41
十五人事栏组成的橄榄球队、制止行动 ………………………………… 44
十六、托管约定的更改、基金有利条件财物的终止处与清算 ……….. 46
十七、违约义务 ………………………………… 48
十八、争议处置方法 …………………………….. 50
十九个、托管约定的效用 …………………………… 50
二十、别的事项 ………………………………… 51
二十一、托管约定的签字 …………………………. 51 托管约定
3

思索到富国基金注意备有无限公司是合法的
无限义务公司,说辞相关性金科玉律进行资产注意。
人性高质量的与生产能力,拟应用富国天源沪港深均衡混合型用纸覆盖覆盖基金的
基金暂时的;
思索到农耕开致使备有备有无限公司的正路
无效的开致使,根据法度、法规的召唤,有着基金托管人。
资历和生产能力;
思索到富国基金注意备有无限公司拟应用富国天源沪港深均衡混合型
用纸覆盖覆盖基金基金干事,农耕中国1971开致使备有备有无限公司备有备有无限公司企图做本人穷人C
天元上海香港深圳均衡混合型用纸覆盖覆盖;
为明白富国天源沪港深均衡混合型用纸覆盖覆盖基金基金干事
与基金托管人的马上任务相干,特别定货单托管约定;
除非另有商定,《富国天源沪港深均衡混合型用纸覆盖覆盖基金基金
和约中必须穿戴的的条目(以下缩写基金盟约)
有异样的意义;也许与基金和约不相容,并说辞其条目解说。
一、基金托管约定社交的
(1)基金干事
称呼:富国基金注意备有无限公司
居住工夫:中国1971(上海)自由贸易试验区世纪通道 8 上海国务的黄金激励
二期 16-17 楼
法定代劳人:艾东薛
创建工夫:1999 年 4 月 13 日
赞成创建和赞成本人数字:中国1971证监会证监基金字【1999】托管约定
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11 号
报户口资金:民币 3 亿元
布局形式: 无限义务公司
经纪搜索:开端募集用纸覆盖覆盖基金注意、基金经销、详细的客户知识
产注意
存续调准速度:继续经纪
说某种语言的:(021)20361818
副本:(021)20361616
使接触:赵瑛
(二)基金托管人
称呼:中国1971农耕开致使备有备有无限公司
报户口地址:北京的旧称东城区立国门内街道 69 号
使产见效果地址:北京的旧称西城区复兴门街 28 号凯晨世贸激励东座
九层
邮递区号:100031
法定代劳人:Zhou Mu冰
创建工夫:2009 年 1 月 15 日
基金托管资历审定号:中国1971用纸覆盖监视注意任命(SSRC)证监会[ 1998 ] 23 号
报户口资金:32,479, 万元民币
存续调准速度:继续经纪
经纪搜索:吸取公共存款;发行短期、中期、长距离的归功于;为国
表里。 算;票据处置与减价出售;发行筑联系;该机构预告、代劳
兑付、寄售内阁联系;去买东西内阁联系、筑联系;专心于开致使同性平生可收回的贷款;买
卖、去买东西外汇;结汇、售汇;专心于开致使卡事情;供奉信誉证耐用的
和保证书;代劳支予以代劳管保;供奉储藏处箱耐用的;代劳基金托管约定
5

清算;各类外汇事情;代劳政策性开致使、陌生内阁归功于和国际筑机构归功于
款事情;归功于接纳;布局或插上一手银团归功于;外汇存款;外汇归功于;外
汇宽恕;外汇专款;发行、该机构预告、产权股票的去买东西或平均率。
币有价用纸覆盖;外汇票据的占用和减价出售;自营、外汇替换;外汇替换;
外汇辩解;商业信誉考察、充当咨询者、表示事情;客人、人事栏理财咨询者耐用的;
用纸覆盖公司客户去买东西结算资产注意;用纸覆盖覆盖基金托管;客人
年金托管;域名覆盖基金托管;海内合格境外机构覆盖者资历证书
券覆盖代销人;代劳开路式基金事情;说某种语言的开致使、大哥大开致使、网上
开致使事情;筑衍生品去买东西事情;国务院开致使业监视注意机构
接管机构赞成的别的事情。

二、基金托管约定基金、宾语与次要的
(1)终了托管约定的根据
本约定以《用纸覆盖覆盖基金法》为根据。
黄金法》及别的相关性法度、金科玉律(以下缩写《金科玉律》)、基金和约
别的相关性必须穿戴的。
(二)终了托管约定的宾语
本约定的宾语是廓清基金人私下的基金资产。
的管、覆盖运作、网计算、进项分派、知识当播音员与互相关联的事物监视
与顾客净空相干到的马上和任务,确保基金有利条件财物平安,保卫基金阄缠住
民法定权利。
(三)托管约定终了的次要的
基金暂时的、基金托管人在对等的依据、、信义、足足保卫卑鄙的
黄金覆盖者的法定权利次要的,经划一,本约定的签字。 托管约定
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(四)理解
除非文义另有所指,本约定应用的极度的条目均与基金和约划一。
术语检测出两者都。。
三、基金托管人对基金暂时的的事情监视和复核
(1)基金托管人该当根据相干到必须穿戴的注意,
基金覆盖搜索、覆盖抱反感接管。基金盟约明白必须穿戴的基金的覆盖风
格或用纸覆盖选择普遍的,基金暂时的该当根据必须穿戴的的体式供奉
覆盖池与对方开致使,基金托管人应用相关性技术方法,对基
黄金的实践覆盖能否适合F的约定,对
不信任的事项的核对。
该基金的覆盖搜索包孕海内上市的产权股票(包孕中、
经中国1971证监会赞成创业板等个股、香港产权股票、
集中:稳定地集中或指向:进项类资产(包孕海内联系发行和去买东西的抱反感、筑债、企
业债、公司债、次级债、可替换联系、辞别去买东西可转债、央行票据、
中期票据、短期融资券(包孕超短期融资券)、可交换联系、中小客人
私募联系、用纸覆盖公司发行的短期公司联系、子公司的资产持用纸覆盖、联系回购、
开致使存款和别的集中:稳定地集中或指向:进项资产的中国1971用纸覆盖批准、衍生器(权
证、股指至将来、获准覆盖于审定基金的别的筑工蚁
(但根据中国1971证监会的相干到必须穿戴的)。
也许金科玉律或接管机构容许资产覆盖,基金暂时的
落实优美的顺序后,可适合覆盖搜索。
基金的分派衡量为:产权股票覆盖对基金资产的衡量是 0-75%(其
中,依法覆盖境内股衡量 0-75%,投
资于香港产权股票价与基金资产的比率 0-75%);基金托管约定联系覆盖致使
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资产衡量为 25%-80%;认股批准覆盖对基金净资产的衡量为PR。 0%-3%;
每本人去买东西日将在所需的去买东西保证书金然后推演。,现钞或
到期的不到一年的期间的内阁联系不得少于 5%,朝内的现
黄金不包孕结算决定性的、存出保证书金、应收票据信誉等。。
也许金科玉律换衣服了对这一衡量的召唤,种类后的种类衡量,基
金暂时的落实优美的顺序后,基金的覆盖搜索将实质性的校正。。
(二)说辞相干到法度、法规和基金暂时的,
覆盖基金、融资衡量接管。基金托管人按以下衡量和校正期
进行监视:
1、产权股票覆盖对基金资产的衡量是 0-75%,朝内的,在海内覆盖
法度必须穿戴的的备有衡量由资产的 0-75%,覆盖于香港产权股票价钱看涨而买入的个股
票价与基金资产的比率 0-75%;联系覆盖占基金资产衡量为
25%-80%;
2、每本人去买东西日都是从逼近的的存款中推演的。,
现钞或到期的不到一年的期间的内阁联系不得少于 5%,
朝内的现黄金不包孕结算决定性的、存出保证书金、应收票据信誉等。;
3、基金缠住公司发行的用纸覆盖(类似公司)
同时列出 A+H 常规计算,其市值不超越基金的净资产有重要性 10%;
4、基金干事注意的极度的基金缠住公司发行的用纸覆盖。
一家公司在境内和香港同时列出 A+H 常规计算,不最适当的用纸覆盖
的 10%,基金托管人的监视任务仅限于基金暂时的的监视任务。
基金;
5、基金干事的注意、由基金托管最高统治者持的极度的开路式
基金(包孕开路式基金和吐艳期期限吐艳基金)为
城市公司发行的可市价股,不得超越股票上市的公司的市价股 15%;托管约定
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基金干事的注意、基金托管人注意的极度的覆盖结成缠住本人。
家上城市公司发行的可市价股,不得超越股票上市的公司的市价股
30%,基金托管人的监视任务仅限于基金暂时的的监视任务。基金;
6、基金缠住的极度的认股批准,其市值不得超越基金的净资产有重要性 3%;
7、基金干事的注意整个基金缠住的类似批准,不超越这人
批准的 10%,基金托管人的监视任务限于F的管人。
理的基金;
8、基金在无论什么去买东西日够支付的认股批准全部含义。,不超越以前的去买东西
一日前腹核 ;
9、基金覆盖的各类子公司的资产持用纸覆盖的比率,
不超越基金的净资产有重要性 10%;
10、基金缠住的极度的子公司的资产持用纸覆盖,其市值不得超越基金资产
净值的 20%;
11、子公司的资产持用纸覆盖缠住的基金在类似婚约衡量,
不超越这人子公司的资产持用纸覆盖比例的 10%;
12、基金干事的注意整个基金覆盖于类似原始权利人的各类
子公司的资产持用纸覆盖,它不应超越其子公司的资产持用纸覆盖的总比例。 10%,基金
托管人的监视任务仅限于由TH注意的基金。;
13、该基金应覆盖于信誉评级。 BBB 在上文中(包孕) BBB的资产分歧
持用纸覆盖。基金缠住期内子公司的资产持用纸覆盖,也许信誉评级下斜、不再.
覆盖普遍的,该当在评级讲发布之日起。 3 本人月内整个售出;
14、基金有利条件财物插上一手产权股票发行申购,本基金申报的钱不超越此
基金总资产,本基金申报的备有数不得超越后盾
发行产权股票全部含义;
15、基金不相信资产均衡进入全国范围的开致使同性平生可收回的贷款
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超越基金的净资产有重要性 40%;该基金在全国范围的开致使间市集发行联系。
似乎比实际时间长的回购条款为 1 年,联系回购到期的后不克不及被耽搁或推迟的时间;
16、基金缠住中小客人私募股权联系,其市集有重要性不得超越基金
资产净值的 10%;
17、基金插上一手产权股票幂数的至将来去买东西,并准备覆盖结成。:
(1)基金在无论什么去买东西日完毕。,价钱看涨而买入股指至将来合约有重要性,
不超越基金的净资产有重要性 10%;
(2)基金在无论什么去买东西日完毕。,价钱看涨而买入股指至将来合约有重要性
与有价用纸覆盖市值积和不超越基金的净资产有重要性 95%,朝内的,有价用纸覆盖
指产权股票、联系(不包孕一年的期间内到期的的政府借款)、批准、子公司的资产
持用纸覆盖、回购经销筑资产(无质押型回购)等;
(3)基金在无论什么去买东西日完毕。,平均率股指至将来合约有重要性
不超越基金缠住的产权股票的总市值 20%;
(4)产权股票市集有重要性与基金够支付、平均率股指至将来合约有重要性,
一共(净总计计算)应适合基金和约约定;
(5)基金在无论什么去买东西日的产权股票幂数的至将来(不包孕解决)
约的成交钱不超越以前的去买东西一日前腹核 20%;
18、基金缠住的极度的限度局限性用纸覆盖,公允有重要性不得超越参考。
黄金净值 20%;基金缠住两者都的市价限度局限用纸覆盖,它的公允有重要性缺陷
得超越本基黄金净值 10%。基金暂时的与代销人协商,可以去
上衡量进行校正;
19、本基金的基金资产总计不超越基金的净资产有重要性 140%;
20、基金覆盖限度局限气体A的总有重要性
产净值的 15%。股市波动性、股票上市的公司产权股票停牌、基金比例种类
基金干事不同于的别的元素致使基金不适合上述的限度局限。,基金注意托管约定
10

没某人能正量覆盖无限的资产。;
21、本基金和私募用纸覆盖注意合意的人和别的实际在物
对账反回购去买东西,可接纳质押的资历召唤应与基金相干到。
发生着的覆盖搜索约定的约定;
22、法度、法规、中国1971证监会和STI必须穿戴的的别的覆盖
资限度局限。
除上述的文字外 2、13、20、21 条外,用纸覆盖/至将来市集的波动性、用纸覆盖发
行人、基金比例种类、在股权分置变革中,基金干事和别的基金注意
表面元素致使基金覆盖衡量使失望,基金注意
男子汉将会 10 去买东西不日的校正,但中国1971证监会必须穿戴的的特别位置
外。法度、法规另有必须穿戴的的,从必须穿戴的。
基金暂时的该当自基金和约订约之日起。 6 在本人月内覆盖基金
说辞FU约定的结成衡量。在上述的调准速度,基金覆盖以图案装饰
围、覆盖谋略应适合基金和约的商定。基金托管人对基金的覆盖
监视反省的无效落实日期开端。
法度、法规或规章撤销或变动上述的限度局限。,也许一致的基金,基
金暂时的落实优美的顺序后,本基金的覆盖不再受相关性限度局限或
其次的必须穿戴的是得体的的,但必要的提早宣告,基金缠住人汇合点摈除思索。
(三)说辞相干到金科玉律和基金,
监视第十五人事栏组成的橄榄球队笔基金和第九笔基金的覆盖制止。
涉足资产去买东西的相干到必须穿戴的,基金干事和基金
黄金代销人应提早向股票持有者供奉把持权
别的次要使产生关系相关性者及其使恢复列表,并以单方约定的方法提到,
保证书相关性去买东西清单的现实性、满的性、详尽。基金暂时的
它责任制抚养确实地、满的、相关性去买东西的多重的清单,对负有责任即时使恢复征服约定
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单。变动后,基金暂时的该当将基金托管人送至T,基金托管人应
认同普遍地已知列表的更改。基金托管人在处理或负责中严谨的遵照监视垂
程,基金干事仍在违规去买东西行动,形成基金资产流失,由基
黄金干事承当义务,基金托管人有权向中国1971证监会讲。
基金有利条件财物去买东西基金干事、基金托管人及其界分股票持有者、实践
受控人或公司发行的用纸覆盖或寄售条款
用纸覆盖寄售,或专心于别的次要相关性事情,基金干事应遵照的根底
黄金股票持有者使产生关系行政长官次要的,阻挠使产生关系冲突,当观察员中国1971证监会的必须穿戴的
定,执行知识当播音员任务。
(四)说辞相干到法度、法规和基金暂时的,
资产注意与开致使间联系市集接管。基金干事应覆盖于基金
为资金运营前的代销人供奉稳健的的选择。、一致的基金的开致使同性婚约
标准酒精度市集竞争对方管理的,并必须穿戴的一致的各去买东西对方的去买东西结算方法。。基
基金托管人是基金托管人接管的吗?
手牌去买东西。基金暂时的可以每半年对开致使间联系市集去买东西对方
使恢复列表,譬如,基金干事必要暂时校正开致使间联系约定
市集竞争对方名单,基金托管人的应该的说辞,与对方商讨
易前 3 在任务不日与基金托管人协商。基金干事接纳基金托管
经籍面认同后,决定的校正清单将见效。,新名单见效前
被对方差距但未处置的去买东西。,结算仍应根据约定进行。。
基金干事对负有责任去买东西对方的信誉把持。,开致使间联系市集的去买东西必须穿戴的
去买东西,基金托管人说辞开致使间联系执行和约
况进行监视,可是,它不承当的counterpa作废形成的破财。作为基金托管人
使蔓延者显示证据后,基金干事缺少提早按
为去买东西,基金托管人合时地准时的基金暂时的,基金托管人不承当托管约定
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从其形成的无论什么破财和义务。
(五)说辞相干到法度、法规和基金暂时的,
监视基金干事选择存款开致使。
基金覆盖开致使存款,基金暂时的该当当观察员《洛杉矶分校的必须穿戴的》。
基金和约存款开致使的选择。
基金覆盖开致使的存款应根据T:
1、基金暂时的、基金托管人该当准备期限协调一致行动机制。,
确保该基金的开致使系致使和致使的现实性、得体的。
2、基金托管人应增强对基金开致使的接管和查核,严谨的
审察、审察相关性约定、致使录音、覆盖方法、锉刀,如存款检定,
实在执行托管负责任。
3、基金干事和基金托管人在专心于基金存款事情。,应严谨的
保卫基金法、相关性金科玉律,如处理或负责方法,与国务的相干到的致使注意、
利息率注意、决定性的结算的各项必须穿戴的。
基金托管人显示证据基金干事违背了相关性法度。
法规的必须穿戴的及基金和约的商定的行动,基金注意应即时写成文字的绕行的
理科的人 10 在任务不日改组。违背基金暂时的对基金托管人的绕行的
本人损失的 10 在任务不日改组的,基金托管人该当向中国1971证监会讲。基
黄金托管人显示证据剧烈的违背基金暂时的。,中国1971证监会应同时向中国1971证监会讲,
同时绕行的基金管理科的人 10 在任务不日改组或回绝结算。
(六)说辞相干到法度、法规和基金暂时的,
对基金资产网计算、基金阄网计算、应收票据信誉、基金费
张开和支出的决定、基金进项分派、相关性知识当播音员、基金使蔓延录音
测量土地和检验基金的业绩录音。。
基金暂时的没有基金托管人批准,代销人约定
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使蔓延录音印刷录音,基金托管人对此不负无论什么义务。,并
中国1971证监会将在显示证据后同时讲。。
(七)说辞相干到金科玉律和基金,
覆盖基金市价强迫用纸覆盖进行监视。
1、基金覆盖发行备有无限公司用纸覆盖,应当观察员《发生着的普遍的普遍的基金覆盖不开端的必须穿戴的》
用纸覆盖发行紧急绕行的、在非开端发行产权股票基金的覆盖是受迂回地
对用纸覆盖相干到的相关性法度、法规的相干到必须穿戴的。
2、市价强迫用纸覆盖,包孕上市用纸覆盖发行注意必须穿戴的
非开端发行产权股票、在开端出售网下发行产权股票的成绩是不言而喻的。
期限锁定有价用纸覆盖,不包孕鉴于头条新闻或别的原文。
停牌用纸覆盖、未上市用纸覆盖已发行、回购去买东西做成某事市价限度局限
用纸覆盖。
3、头等覆盖用纸覆盖前,基金干事应进行相关性覆盖
资方针决策垂、风险把持方法、流畅优美的风险把持暗中策划的规章方法。基金
干事应合理布置强迫度局限的覆盖衡量
例,风险把持体系做成某事详细衡量,弃权基金的流畅优美的风险。
上述的规章方法由董事会赞成。。上述的规章方法经董事主要的
过然后,基金暂时的该当与ABO赞成上述的必须穿戴的和条例。
向基金托管人提到的决心。
4、覆盖用纸覆盖前,基金干事应提早处置反正一笔去买东西
向代销人DA供奉相干到限度局限用纸覆盖的相关性知识,详细应包孕但
不限于其次的锉刀(譬如): 托管约定
14

企图发行的大批、在买价的依据、接管机构赞成锉刀硬拷贝、基金
干事与寄售商订约的经销约定硬拷贝、缴款绕行的书、该基金企图会员费。
大批、价钱、总成本、划款账号、划款钱、绘制工夫锉刀等。。基金
注意者该当保证书上述的知识的现实性。、满的。
5、基金托管人在基金干事的覆盖接管产生轻松氛围的,
以为基金干事的详细覆盖行动
基金有利条件财物形成更大风险,基金托管人有权召唤基金干事作出这么的风险。
警戒或警戒增补物改组的办法,并作写成文字的阐明。要不,基金托管
提早写成文字的绕行的基金干事,有权回绝表现相干到指导性的。。回绝进行
基金有利条件财物的破财是由方法通向的。,基金托管人不负无论什么义务,和右
在中国1971用纸覆盖监视注意任命讲。
6、基金暂时的应保证书基金覆盖强迫用纸覆盖区
黄金的名字,确保基金托管人能得体的地反省。鉴于基金干事的原文
强迫用纸覆盖指导性的存管成绩,丧权辱国基金有利条件财物或许基金托管人是不平安的。
基金有利条件财物保养的义务与破财,基金干事。
7、基金暂时的未向基金托管人交纳相关性资产的
录音或虚伪录音,基金托管人不克不及执行代销人的负责任
的,基金暂时的应承当实质性的的法度恶果的位置。基金的准备缺陷以基金为根底的。
黄金和约与本约定的执行,限度局限性用纸覆盖覆盖破财,基金
代销人执行监视负责任后,不得承当破财。。
(八)基金干事应覆盖基金的中期票据。
券前,TRUSTe签字基金风险把持增补物约定增补物,并根据法度、法规托管和约
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条目和增补物约定的必须穿戴的供奉了
中期票据或中小客人覆盖注意体系。
(九)基金托管人显示证据上述的事项和覆盖方法;
覆盖运作中违背金科玉律和基金和约的必须穿戴的,写成文字的绕行的即时绕行的
基金干事的期限修正。基金暂时的应正量相配和有助于基金托管人管
监视和反省。基金干事在反省前本人任务将来绕行的
创建基金托管人发行辩论状,解说或举起基金托管人的疑心
证,解说违规的原文和改正的的期限,并确保在必须穿戴的的工夫内即时修正。在上
在必须穿戴的的工夫内, 基金托管人有权平生指的是该绕行的。, 监视浊塞音
金干事符合公认准则的。违背基金暂时的对基金托管人的绕行的本人损失的期限
在得体的的,基金托管人该当向中国1971证监会讲。基金暂时的显示证据基金注意
去买东西中男子汉进入的覆盖方法、行政规章及别的相干到必须穿戴的
必须穿戴的,或许违背基金和约的商定,应同时绕行的基金干事。,和讲
中国1971证监会。
(十)基金暂时的有任务与基金托管人共同工作,有助于基金暂时的、
基金盟约和委托保管约定进行检验。向基金托管人发行的书
面准时的,基金暂时的该当在必须穿戴的的工夫内作出回答和修正。,或基金托管人
解说或检定;基金托管人该当根据接管机构向证监会讲。
向基金监视事项讲,基金干事应正量相配,供奉相关性录音和知识。
体系等。。
(十一)基黄金托管人显示证据剧烈的违背基金暂时的。,与乘
告中国1971证监会,同时绕行的基金干事的期限修正,并将符合公认准则的奏效讲�

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